美國SEC在停擺期間依應變計劃運作

美國SEC在政府停擺期間依其應變計劃運作,維持EDGAR申報等基本功能。各部門最低限度人力配置限制了人員在處理作業、解釋性指引及註冊聲明加速方面的可用性。

SEC的有限運作可能導致監管流程延遲,影響市場功能及投資者指引。

美國SEC已啟動其預先制定的應變計劃,以因應聯邦撥款中斷。這使得核心系統如EDGAR能夠維持最低限度運作。此舉反映了歷史先例,SEC在過去停擺期間也採取類似運作模式。

目前的停擺限制了SEC的能力,停止處理註冊聲明及查詢。各部門主管正發布通知,強調反赤字法案下的挑戰,該法案限制人員活動僅能執行基本應變職能。

儘管人力減少,EDGAR將繼續自動接受及處理申報。然而,任何由SEC主導的決策流程都將延後。這特別影響潛在的加密貨幣相關ETF申請及受交易法規則19b-4管轄的變更。

隨著監管功能暫停,利益相關者面臨證券申報及市場規則的延遲。SEC的應變措施顯示了在缺乏聯邦資金下維持監管連續性的挑戰。最低限度人力配置可能影響停擺期間更廣泛金融市場的穩定性。

— SEC公司財務部,官方聲明

目前情況反映了過去停擺的影響,當時EDGAR維持運作,但人員審查暫停。先前事件中也出現類似的加密貨幣相關規則變更延遲,顯示依賴SEC及時回應的利益相關者可能面臨挑戰。

停擺期間的歷史趨勢顯示監管流程持續延遲。市場影響尚不確定,但自動化系統減輕了嚴重中斷。維持基本運作有利於SEC的連續性。儘管如此,在監管活動停滯的情況下,金融不確定性仍然存在。