Bithumb 面临 FIU 处罚；罚款可能超过 Upbit 的 352 亿韩元
韩国金融情报局 (FIU) 已向 Bithumb 发出初步通知，建议因反洗钱 (AML) 和了解你的客户 (KYC) 方面的失误而暂停部分业务六个月，包括涉嫌与未在韩国注册的海外虚拟资产服务提供商 (VASPs) 进行交易，以及客户尽职调查不足，例如身份和地址检查薄弱。据 Financial News 报道，货币处罚被描述为可能达到"数百亿"韩元，并可能超过对 Upbit 征收的 352 亿韩元 (https://en.fnnews.com/news/202603091908367363?utm_source=openai)。
就规模而言，Coin Edition 发布的估计表明，罚款可能高达 500 亿韩元（约 3,650 万美元），具体取决于通过审查确认的违规范围。这些数字将使 Bithumb 的处罚明显高于 Upbit，尽管结果仍取决于制裁审查程序 (https://coinedition.com/south-korea-to-suspend-bithumb-for-6-months-over-kyc-gaps/?utm_source=openai)。
为什么监管机构指出 AML/KYC 违规和未注册的 VASP 交易
该案件的核心是监管机构在客户尽职调查中标记的合规差距，包括身份验证和地址检查，以及与缺乏国内注册的海外 VASPs 相关的交易。这些缺陷增加了非法资金流动的风险，并违反了评估交易对手监管状态的义务。
这些风险因素通常会引发更严格的审查，因为它们削弱了旨在检测和阻止洗钱的控制措施。在涉及未注册交易对手的情况下，国内当局无法依赖本国管辖区的监管，从而扩大了风险敞口。
据 AML Network 报道，行业观察人士将涉嫌违规行为描述为严重，并表示正在考虑的货币处罚是实质性的，可能超过 Upbit 之前的罚款 (https://amlnetwork.org/aml-news/bithumb-faces-six-month-suspension-as-korean-regulators-cite-serious-aml-breaches/?utm_source=openai)。
法律学者认为，在做出任何最终决定之前，讨论基于许可证的措施是监管关注的强烈信号。通过 MEXC.com，金融法教授 Park Ji-hoon 表示："基于许可证的制裁是'核选项'，仅用于显示系统性失败或故意不当行为的交易所" (https://www.mexc.com/news/668341?utm_source=openai)。
六个月部分暂停对用户意味着什么
如果实施，部分暂停可能会在特定时期内限制某些业务线，而其他业务线继续运营，确切范围将在最终决定中确定。在暂停期间，用户可能会遇到更严格的入职检查或服务限制，具体取决于监管机构规定的条款。
运营连续性将取决于审查确定的受制裁活动。预计在任何官方通知中会进一步明确哪些服务暂停以及哪些服务仍然可用。
制裁审查程序、时间表以及挑战如何进行
本案中的制裁正在通过正式审查程序进行。在任何处罚生效之前，预计委员会审查将评估调查结果、拟议措施和相称性，之后可以确认最终决定。报告中未具体说明潜在挑战机制的公开细节。
FIU 和 FSC 在制裁审查委员会决定中的角色
据首尔经济日报报道，FIU 发布了初步通知，并将作为程序的一部分召集制裁审查委员会 (https://en.sedaily.com/news/2026/03/09/south-koreas-fiu-notifies-bithumb-of-6-month-partial?utm_source=openai)。金融服务委员会 (FSC) 与 FIU 一起被引用为监管机构，表明可能采取运营限制和重大货币罚款。
从初步通知到最终制裁的预期顺序
预期顺序从初步通知到制裁审查委员会审议，然后，如果确认，到最终制裁。正在考虑的措施包括数百亿韩元的货币处罚和六个月的部分暂停。
关于 Bithumb 罚款的常见问题
韩国监管机构在 Bithumb 上指出了哪些 AML/KYC 失误？
客户尽职调查不足、身份验证和地址检查，以及涉嫌与未在韩国注册的海外 VASPs 进行交易。
Bithumb 会面临六个月的部分暂停吗，何时开始？
提议了六个月的部分暂停。任何开始日期将取决于制裁审查委员会的结果和随后的确认。
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来源：https://coincu.com/news/bithumb-faces-fiu-sanctions-after-notice-over-aml-kyc/
