SEC готовит окончательные санкции против бывших руководителей FTX

Американские регуляторы приближаются к окончательным решениям против бывших руководителей FTX, определяя судебные запреты, запреты и выводы о мошенничестве, связанные с неправомерным использованием средств клиентов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США приблизилась к закрытию своих принудительных действий против FTX. Поэтому были предложены согласованные решения против высших руководителей, причастных к краху биржи. Следовательно, поданные документы усиливают темы ответственности после провала 2022 года. Более того, дела подчеркивают постоянные барьеры для руководящих должностей в публичных компаниях.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США детализирует окончательные решения против инсайдеров FTX

Согласно Комиссии по ценным бумагам и биржам США, документы были поданы в федеральный суд Нью-Йорка. Обвиняемыми являются Кэролайн Эллисон, Гэри Ван и Нишад Сингх. Ранее Эллисон возглавляла Alameda Research, а Ван был техническим директором FTX. Сингх работал ведущим инженером в период роста платформы.

С одобрения суда все трое приняли постоянные судебные запреты против мошенничества. Кроме того, каждый согласился на пятилетние ограничения, основанные на поведении. Однако наказания различаются в зависимости от роли. Эллисон приняла десятилетний запрет на занятие должностей руководителя и директора. Тем временем Ван и Сингх согласились на восьмилетние запреты.

Статьи по теме: Новости криптовалют: Кэролайн Эллисон из FTX освобождена после 11 месяцев за решеткой

Более того, Комиссия по ценным бумагам и биржам США заявила о грубом неправомерном использовании средств клиентов. Регуляторы заявили, что Alameda получила специальные привилегии, невидимые для инвесторов. В частности, контроль рисков был отключен для счетов Alameda. Следовательно, активы клиентов предположительно использовались для финансирования торговли, инвестиций и кредитов руководителям.

Кроме того, жалобы утверждали, что FTX собрала более 1,8 миллиарда $ от инвесторов. Эти усилия проводились с мая 2019 года по ноябрь 2022 года. Инвесторам сообщили, что активы по-прежнему защищены автоматическими гарантиями. На самом деле, согласно заявлениям регуляторов, это оказалось существенно ложным.

Неденежные урегулирования знаменуют заключительную фазу дела

Важно отметить, что в урегулированиях нет дополнительных денежных санкций. Вместо этого они сосредоточены на ограничениях поведения и будущем соблюдении требований. Комиссия по ценным бумагам и биржам США заявила, что здесь не было конфискации или гражданских штрафов. Однако требуется одобрение суда для окончательного утверждения.

Кроме того, за действиями следует сотрудничество в связанных уголовных разбирательствах. Каждый из руководителей ранее признал себя виновным. Эти признания охватывали многомиллиардное мошенничество при крахе FTX. Следовательно, гражданские результаты соответствуют более широким усилиям по обеспечению ответственности.

Наконец, дело подчеркивает продолжающийся контроль криптовалютных рынков. Регуляторы продолжают делать акцент на контроле управления и прозрачности. По мере продвижения правоприменения фирмы пересматривают рамки соблюдения требований. Следовательно, решения по FTX могут оказать влияние на будущие отраслевые решения.

Согласно документам, Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала первоначальные жалобы в конце 2022 года. Действия против Эллисон и Вана последовали в декабре. Сингх был обвинен в феврале 2023 года. В совокупности сама временная шкала указывает на постоянное внимание регуляторов после краха.

Более того, агентство заявило, что изменения программного обеспечения позволили перенаправлять средства. Ван и Сингх предположительно написали код, который позволял осуществлять переводы. Эллисон якобы использовала перенаправленные активы для торговли. Следовательно, Комиссия по ценным бумагам и биржам США объяснила защиту клиентов как иллюзорную.

Тем временем Южный округ Нью-Йорка остается в центре правоприменения в отношении криптовалют. Суды там рассматривают ряд громких дел. Следовательно, результаты устанавливают ожидания руководителей по всей стране. Наблюдатели ожидают более жесткого надзора после повторяющихся рыночных провалов.

В конечном счете, согласованные решения знаменуют заключительный этап для этой главы. Тем не менее, регуляторное давление на биржи и фонды продолжается. Среди инвесторов растет спрос на гарантии и прозрачность. Поскольку память о крахе сохраняется, несоблюдение требований имеет долгосрочные последствия для доверия к руководству и доверия к рынкам.

Публикация Комиссия по ценным бумагам и биржам США движется к окончательному утверждению санкций против бывших руководителей FTX впервые появилась на Live Bitcoin News.