SEC se pregătește să finalizeze penalitățile împotriva foștilor directori FTX

Regulatorii americani avansează hotărârile finale împotriva foștilor directori ai FTX, conturând interdicții, interdicții și constatări de fraudă legate de utilizarea abuzivă a fondurilor clienților.

Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA s-a apropiat de închiderea acțiunilor sale de aplicare a legii privind FTX. Prin urmare, au fost propuse hotărâri de consimțământ împotriva directorilor superiori implicați în prăbușirea platformei de schimb. În consecință, documentele depuse consolidează temele de responsabilitate în urma eșecului din 2022. Mai mult, cazurile evidențiază bariere persistente pentru pozițiile de conducere în cadrul companiilor publice.

SEC Detaliază Hotărârile Finale Împotriva Insiderilor FTX

Conform SEC, documentele au fost depuse la instanța federală din New York. Inculpații sunt Caroline Ellison, Gary Wang și Nishad Singh. În trecut, Ellison a condus Alameda Research, iar Wang a fost director tehnologic al FTX. Singh a servit ca inginer co-lider în timpul creșterii platformei.

Cu aprobarea instanței, cei trei au acceptat interdicții permanente antifraudă. În plus, fiecare a fost de acord cu restricții bazate pe conduită pentru cinci ani. Cu toate acestea, penalitățile diferă în funcție de rol. Ellison a acceptat o interdicție de zece ani de la o poziție de director și administrator. Între timp, Wang și Singh au fost de acord cu interdicții de opt ani.

Lectură Conexă: Știri Crypto: Caroline Ellison de la FTX Eliberată După 11 Luni În Spatele Gratiilor

Mai mult, SEC a susținut utilizarea abuzivă gravă a fondurilor clienților. Regulatorii au spus că Alameda a primit privilegii speciale care nu au fost văzute de investitori. În mod specific, controalele de risc au fost dezactivate pentru conturile Alameda. În consecință, activele clienților ar fi fost folosite pentru a finanța tranzacționarea, investițiile și împrumuturile pentru directori.

În plus, plângerile au spus că FTX a colectat mai mult de 1,8 miliarde de dolari de la investitori. Aceste eforturi au fost efectuate din mai 2019 până în noiembrie 2022. Investitorilor li s-a spus că activele erau încă protejate de măsurile de siguranță automatizate. În realitate, conform reprezentărilor făcute de regulatori, acest lucru s-a dovedit a fi fals în mod material.

Acordurile Non-Monetare Marchează Faza de Închidere a Cazului

Important, nu există penalități monetare suplimentare pentru acorduri. În schimb, acestea se concentrează pe limitări ale comportamentului și conformitatea viitoare. SEC a spus că nu a existat nicio restituire sau amenzi civile implicate aici. Cu toate acestea, este necesară aprobarea instanței pentru finalizare.

În plus, acțiunile sunt urmate de cooperare în procedurile penale asociate. Fiecare dintre directori a declarat anterior vinovăția. Acele admisiuni au acoperit frauda de miliarde de dolari în modul în care FTX a colapsat. Prin urmare, rezultatele civile sunt în concordanță cu eforturile mai ample de responsabilizare.

În cele din urmă, cazul evidențiază examinarea continuă a piețelor cripto. Regulatorii continuă să sublinieze controalele de guvernanță și transparența. Pe măsură ce aplicarea legii avansează, firmele reconsideră cadrele de conformitate. În consecință, rezoluțiile FTX pot avea un impact asupra rezoluțiilor viitoare din industrie.

Conform documentelor depuse, SEC a adus plângeri inițiale la sfârșitul anului 2022. Acțiunile împotriva Ellison și Wang au venit în decembrie. Singh a fost acuzat în februarie 2023. Colectiv, cronologia însăși indică o concentrare reglementară susținută în urma prăbușirii.

Mai mult, agenția a spus că modificările software au permis deturnarea fondurilor. Wang și Singh ar fi scris cod care permitea transferuri. Ellison ar fi folosit activele deturnate pentru tranzacționare. Prin urmare, SEC a explicat protecțiile clienților ca fiind iluzorie.

Între timp, Districtul de Sud al New York-ului rămâne în centrul aplicării legii privind crypto. Instanțele de acolo prezidează o serie de cazuri de profil înalt. În consecință, rezultatele stabilesc așteptările directorilor din întreaga țară. Observatorii se așteaptă la o supraveghere mai strictă în urma eșecurilor repetate ale pieței.

În cele din urmă, hotărârile de consimțământ marchează o etapă finală pentru acest capitol. Cu toate acestea, presiunea de reglementare continuă în platformele de schimb și fonduri. Există o cerere în creștere în rândul investitorilor pentru măsuri de protecție și transparență. Pe măsură ce memoria prăbușirii persistă, eșecurile de conformitate au ramificații pe termen lung pentru credibilitatea conducerii și încrederea în piețe.

Postarea SEC Se Mișcă Să Finalizeze Penalitățile Împotriva Foștilor Directori FTX a apărut prima dată pe Live Bitcoin News.