SEC avança para finalizar penalidades contra ex-executivos da FTX

Os reguladores dos EUA avançam com sentenças finais contra antigos executivos da FTX, delineando injunções, proibições e conclusões de fraude relacionadas com o uso indevido de fundos de clientes.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos aproximou-se de encerrar as suas ações de execução da FTX. Portanto, propôs sentenças de consentimento contra executivos seniores envolvidos no colapso da exchange. Consequentemente, os processos reforçam os temas de responsabilidade e prestação de contas após a falência de 2022. Além disso, os casos destacam barreiras persistentes a posições de liderança dentro de empresas públicas.

SEC detalha sentenças finais contra insiders da FTX

Segundo a SEC, os processos foram submetidos ao tribunal federal de Nova Iorque. Os réus são Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh. No passado, Ellison liderou a Alameda Research e Wang foi diretor de tecnologia da FTX. Singh serviu como engenheiro co-líder durante o crescimento da plataforma.

Com aprovação do tribunal, os três aceitaram injunções permanentes antifraude. Além disso, cada um concordou com restrições de conduta por cinco anos. No entanto, as penalizações diferem dependendo da função. Ellison aceitou uma proibição de dez anos de cargos de diretor e administrador. Entretanto, Wang e Singh concordaram com proibições de oito anos.

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Além disso, a SEC alegou uso indevido grave de fundos de clientes. Os reguladores afirmaram que a Alameda recebeu privilégios especiais que não foram vistos pelos investidores. Especificamente, os controlos de risco foram desligados para as contas da Alameda. Consequentemente, os ativos dos clientes foram supostamente utilizados para financiar negociações, investimentos e empréstimos executivos.

Além disso, as queixas afirmaram que a FTX havia recolhido mais de 1,8 mil milhões de dólares de investidores. Estes esforços foram conduzidos de maio de 2019 a novembro de 2022. Os investidores foram informados de que os ativos ainda estavam protegidos pelas salvaguardas automatizadas. Na realidade, segundo as representações feitas pelos reguladores, isto provou ser materialmente falso.

Acordos não monetários marcam fase de encerramento do caso

Significativamente, não há penalizações monetárias adicionais nos acordos. Em vez disso, concentram-se em limites de comportamento e conformidade futura. A SEC afirmou que não houve devolução de lucros ou multas civis envolvidas aqui. No entanto, a aprovação do tribunal quanto à finalização é necessária.

Além disso, as ações são seguidas por cooperação em processos criminais associados. Cada um dos executivos havia anteriormente apresentado declarações de culpa. Essas admissões cobriram a fraude multibilionária de como a FTX colapsou. Portanto, os resultados civis estão alinhados com esforços mais amplos de responsabilidade e prestação de contas.

Finalmente, o caso destaca o escrutínio contínuo dos mercados de criptomoedas. Os reguladores continuam a enfatizar controlos de governança e transparência. À medida que a execução avança, as empresas reconsideram estruturas de conformidade. Consequentemente, as resoluções da FTX podem ter impacto em resoluções futuras da indústria.

Segundo os processos, a SEC apresentou queixas iniciais no final de 2022. As ações contra Ellison e Wang surgiram em dezembro. Singh foi acusado em fevereiro de 2023. Coletivamente, a própria cronologia é indicativa de foco regulatório sustentado após o colapso.

Além disso, a agência afirmou que alterações de software permitiram o desvio de fundos. Wang e Singh supostamente escreveram código que permitiu transferências. Ellison alegadamente utilizou ativos desviados para negociação. Portanto, a SEC explicou as proteções dos clientes como ilusórias.

Entretanto, o Distrito Sul de Nova Iorque permanece no centro da execução de criptomoedas. Os tribunais ali presidem a vários casos de alto perfil. Consequentemente, os resultados estabelecem as expectativas dos executivos em todo o país. Os observadores esperam supervisão mais rigorosa após repetidas falhas de mercado.

Em última análise, as sentenças de consentimento marcam uma fase final para este capítulo. No entanto, a pressão regulatória continua nas exchanges e fundos. Há uma procura crescente entre os investidores por salvaguardas e transparência. À medida que a memória do colapso persiste, falhas de conformidade têm ramificações de longo prazo para a credibilidade da liderança e confiança nos mercados.

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