韓国FIU、AML違反でKorbitに190万ドルの罰金

韓国のFIUは、広範なAML違反、KYC違反、未登録の海外取引を発見した後、Korbitに190万ドルの罰金を科しました。

韓国の金融情報分析院は、コンプライアンスシステムの詳細な検査を実施した後、Korbitに制裁を科しました。規制当局は12月31日に措置を発表しました。その結果、韓国第4位の暗号資産取引所は、マネーロンダリング防止法の繰り返し違反により処罰されました。この決定は、国内の暗号資産セクターにおける監視強化に焦点を当てています。

FIU、Korbitにおける広範なコンプライアンス違反を特定

FIUによると、検査官は特定金融情報法の違反を発見しました。その結果、Korbitは機関警告と27億3000万ウォンの罰金を科されました。この金額は約190万ドルに相当します。規制当局は、顧客確認と取引監視システムにおける違反が続いていると述べました。

関連記事: ZKPプライバシートークンが韓国のUpbitとBithumbで上場へ | Live Bitcoin News

2024年10月に実施された現地検査では、約22,000件の違反が発見されました。違反の大部分は、KYC認証済みアカウント確認を完了せずに取引を行ったことによるものでした。そのため、未確認ユーザーが何度も取引サービスにアクセスしていました。FIUは、このような慣行が基本的なAML保護措置を損なうと述べました。

さらに、規制当局はリスク評価手続きの不備を発見しました。Korbitは新サービスを実装する前に適切なテストを行いませんでした。具体的には、非代替性トークン提供に関連する655件の違反が発見されました。その結果、必須のマネーロンダリングリスク審査が実施されていませんでした。

FIUはまた、国境を越えたコンプライアンス問題についても警鐘を鳴らしました。検査官は、3つの未登録海外仮想資産サービスプロバイダーとの間で19件の取引を検出しました。韓国の法律では、このような送金は制限されています。したがって、このような行為は取引管理要件に違反していました。

書類の不備により、調査結果はさらに悪化しました。Korbitは顧客に対して不完全または不明瞭な本人確認書類を受け入れていました。さらに、高リスクユーザーは必要に応じて再確認されていませんでした。これらの不備により、不正な金融活動のリスクへの露出が増大しました。

金銭的制裁に加えて、FIUは経営陣に対して懲戒処分を科しました。取引所は運営状況への影響について機関警告を受けました。一方、最高経営責任者は書面警告を受けました。コンプライアンス報告責任者も公式譴責処分を受けました。

執行措置が韓国の暗号資産市場の厳格な監視を示唆

Korbitへの制裁は、韓国における大規模な執行傾向と一致しています。最近、FIUは同様のシステム的な不備によりUpbitに約2500万ドルの罰金を科しました。したがって、規制当局は大手取引所間での統一的な執行に関心を持っているようです。市場参加者は、より厳しい検査を予想しています。

このタイミングは、Korbitの企業動向とも一致しています。報道によると、同取引所はミライアセットとの買収交渉を進めています。この潜在的な取引により、Korbitの評価額は最大9800万ドルになる可能性があります。その結果、規制コンプライアンスが取引交渉の要因となる可能性があります。

業界関係者は、AML執行が現在、競争上のポジショニングに影響を与えていると指摘しています。管理体制が脆弱な取引所は、評判上および運営上のリスクに直面しています。一方、コンプライアンスに準拠したプラットフォームは機関投資家の信頼を得る可能性があります。このダイナミクスは国内の市場シェアを変える可能性があります。

韓国は依然としてアジアで最も活発な暗号資産市場の一つです。規制強化にもかかわらず、個人投資家の参加は依然として堅調です。したがって、当局はイノベーションと金融の健全性のバランスを取ろうとしています。最近の措置は、コンプライアンスギャップに対する不寛容を示しています。

FIUは、執行措置はユーザーと金融システムの保護のためであると述べました。規制当局は、暗号資産市場の成長は透明性と説明責任に依存していると強調しました。監視が強化されるにつれ、取引所はコンプライアンスインフラへの投資が必要になります。

韓国FIU、AML違反によりKorbitに190万ドルの罰金を科すという記事は、Live Bitcoin Newsに最初に掲載されました。