SEC(米国証券取引委員会)は、Alameda Researchの元CEOであるCaroline Ellison氏、FTXの元CTOであるGary Wang氏、FTXの元共同主任エンジニアであるNishad Singh氏に対する最終的な同意判決を提案しました。この3名の幹部は、2022年のFTX Trading Ltd.の破綻とAlameda Researchヘッジファンドとの関連に関与していました。
提案された判決は、2025年12月19日にSECによりニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出されました。SECは、2019年5月から2022年11月まで、FTXとその創設者であるSamuel Bankman-Fried氏が、顧客資金を保護するための高度な自動リスク軽減技術を備えた安全な暗号資産取引プラットフォームとして取引所を宣伝することで、投資家から18億ドル以上を調達したと主張しました。
SECは、AlamedaがFTXから優遇措置を受けていたと主張
SECがニューヨーク南部地区裁判所に提出した申立書によると、FTXは投資家に対し、Bankman-Fried氏とWang氏が所有するAlamedaは優遇措置のない通常の顧客であると保証していました。SECの訴状により、Alamedaは実際にはリスク管理から免除され、FTXの顧客資金によって資金提供された事実上無制限の信用枠を受けていたことが明らかになりました。
SECは、Alamedaに割り当てられた資金は、Alamedaの取引活動、ベンチャー投資、およびBankman-Fried氏やWang氏とSingh氏を含む他の幹部への融資に使用されたと主張しました。委員会はさらに、Wang氏とSingh氏が顧客資金をAlamedaに転用するために使用されたソフトウェアコードの開発に責任があり、Ellison氏がその資金を取引活動に利用していたと申し立てました。
SECの主張に基づくと、3名の幹部は、Bankman-Fried氏が数億ドルもの追加の顧客資金をAlamedaに振り向けるよう指示した行動を実際に認識していました。Ellison氏、Wang氏、Singh氏を含む3名の幹部は、1933年証券法第17条(a)項、1934年証券取引法第10条(b)項、および規則10b-5の詐欺防止規定に違反することに対する恒久的差止命令に同意しました。
委員会の申立てを否定することなく、3名の幹部は5年間の行動に基づく差止命令に同意しました。さらに、Ellison氏は上場企業の役員または取締役を務めることを10年間禁止されることに同意し、Wang氏とSingh氏はそれぞれ8年間の禁止に同意しました。以前、3名の役員は刑事告発に直面し、詐欺および詐欺共謀を含むさまざまな罪状について有罪を認めました。
3名の幹部はBankman-Fried氏の訴追に対して裁判所に協力し、その結果、Bankman-Fried氏は7つの刑事罪で25年の懲役刑を受けました。Bankman-Fried氏の事件における重要な証人であったEllison氏は、早期釈放の選択肢付きで2年の懲役刑を受けました。一方、Wang氏とSingh氏は、服役済みの期間のみの刑を受けました。
Cryptopolitanの最近の報告によると、Sam Bankman-Fried氏のガールフレンドと見なされていたCaroline Ellison氏は、2年の刑期のうち約11か月を服役した後、連邦刑務所から移送されました。Ellison氏は10月16日にダンベリー連邦矯正施設からコミュニティ監禁プログラムに移されました。
現在、サイバーおよび新興技術部門の執行部門の弁護士が主導する提案された判決により、FTX破綻スキャンダルに関連する個人に対する同機関の民事訴訟が終結します。
Cryptopolitanが配信した別の関連報告では、カリフォルニア州のSilvergate Bankに対して集団訴訟も提起されており、FTXまたはAlameda Researchのアカウントに関連する投資家を招いています。この訴訟は、2019年から2022年の間にFTXまたはAlamedaのアカウントに法定通貨を入金した投資家に対し、カリフォルニア南部地区連邦地方裁判所に提出された1,000万ドルの和解金の請求を提出するよう求めています。
この申立書に基づき、投資家は2026年1月30日までに、Silvergate Bank、Silvergate Capital Corporation、およびAlan J. Lane氏がFTXの詐欺行為を幇助および教唆したかどうかの問題を解決しようとする和解の一環として請求を提出する必要があります。
本日Bybitに参加すると、最大30,050ドルの取引報酬を獲得できます
出典: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
