キャロライン・エリソンを含むFTXの元幹部3名がSEC（米国証券取引委員会）の制裁を受け入れ、和解契約に署名し、8～10年間役員または取締役への就任を禁止された。

12月20日、PANewsの報道によると、Coindeskによれば、SEC（米国証券取引委員会）は訴訟通知を発行し、FTXおよびその関連会社の元幹部3名がSECの最終罰則を受け入れたこと、そしてSECが取引所の破綻に関連する執行案件を処理していることを述べた。

元CEOのSam Bankman-Friedは詐欺罪で連邦刑務所に収監されたままであり、元Alameda Research CEOのCaroline Ellisonを含む幹部らは決済（プレマーケット）に合意したが、これにはまだ裁判所の承認が必要である。決済（プレマーケット）契約に署名したその他の幹部には、元FTX Trading CTOのZixiao Wangと元FTX共同主任エンジニアのNishad Singhが含まれる。

SECは、この3名が他社の幹部または取締役への就任を禁止されると述べており、Caroline Ellisonは10年間、その他の者は8年間の禁止処分を受ける。同機関はまた、彼らが5年間の「行為差し止め命令」の対象となることも述べた。