La Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) ha finalizado acuerdos civiles contra tres exejecutivos senior de FTX y Alameda Research.
Esta sentencia cierra formalmente un capítulo importante en el caso del regulador vinculado al colapso del exchange de cripto.
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Los asociados de Sam Bankman-Fried reciben una prohibición de una década
En un comunicado publicado el 18 de diciembre, la Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) dijo que ha presentado sentencias de consentimiento finales propuestas contra Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, Gary Wang, ex Director de Tecnología (CTO) de FTX, y Nishad Singh, ex ingeniero co-líder de FTX.
Las sentencias están sujetas a la aprobación judicial.
La Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) confirma que FTX recaudó más de $1.8 mil millones de inversores al presentarse como una plataforma de trading segura con fuertes protecciones para los activos de los clientes.
También se les dijo a los inversores que Alameda Research operaba como cualquier otro cliente en el exchange. Pero esas afirmaciones eran falsas.
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En realidad, FTX otorgó secretamente a Alameda privilegios especiales. La firma de trading quedó exenta de controles de riesgo y se le concedió una línea de crédito prácticamente ilimitada respaldada por depósitos de clientes de FTX.
Esto permitió a Caroline Ellison pedir prestado y perder miles de millones sin enfrentar liquidación.
El regulador alega que Wang y Singh construyeron el código de software que permitió que los fondos de los clientes fueran desviados de FTX a Alameda.
Ellison, quien dirigía Alameda, luego utilizó esos fondos para trading, inversiones de capital de riesgo y préstamos a ejecutivos, incluidos Sam Bankman-Fried, Wang y Singh.
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Sin admitir ni negar las acusaciones, los tres ejecutivos acordaron medidas cautelares permanentes que les prohíben violar disposiciones clave contra el fraude de la ley de valores de EE.UU. También aceptaron restricciones adicionales sobre sus futuros roles profesionales.
Ellison consintió en una prohibición de 10 años para servir como funcionaria o directora de una empresa pública.
Wang y Singh acordaron cada uno prohibiciones de 8 años como funcionarios y directores.
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Los tres también están sujetos a medidas cautelares de 5 años basadas en la conducta, lo que permite a la Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) actuar rápidamente si reingresan de manera inapropiada a actividades relacionadas con valores.
Estado actual del castigo a diciembre de 2025
A diciembre de 2025, Caroline Ellison ha sido trasladada a confinamiento domiciliario. Se espera su liberación a principios de 2026.
Gary Wang, ex Director de Tecnología (CTO) y cofundador de FTX, recibió una sentencia penal de tiempo cumplido después de cooperar extensamente con los fiscales federales. Actualmente se encuentra en libertad supervisada.
Nishad Singh, el ex ingeniero co-líder de FTX, también recibió una sentencia penal de tiempo cumplido y permanece en libertad supervisada.
Fuente: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
